中材節能股份有限公司關于聘任會計師事務所的公告

證券代碼：603126                證券簡稱：中材節能             公告編號：臨2023-015

中材節能股份有限公司

關于聘任會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

●擬聘任的會計師事務所名稱：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）

一、擬聘任會計師事務所的基本信息

（一）機構信息

1、基本信息

名稱：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準，改制為“中興華會計師事務所有限責任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會計師事務所，更名為“中興華富華會計師事務所有限責任公司”。2013年公司進行合伙制轉制，轉制后的事務所名稱為“中興華會計師事務所（特殊普通合伙）”

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市豐臺區麗澤路20號院1號樓南樓20層

首席合伙人：李尊農

截至2022年12月31日，中興華所合伙人（股東）146人，注冊會計師793人。簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數449人。

2021年度經審計的業務收入為人民幣167,856.22萬元，其中審計業務收入為人民幣128,069.83萬元，證券業務收入為人民幣37,671.32萬元；2021年度審計95家上市公司的年報，上市公司涉及的行業包括制造業；建筑業；批發和零售業；信息傳輸、軟件和信息技術服務業；水利、環境和公共設施管理業等。審計收費總額為人民幣12,077.20萬元。

2、投資者保護能力說明

中興華所計提職業風險基金為人民幣13,633.38萬元，購買的職業保險累計賠償限額為人民幣15,000萬元，計提職業風險基金和購買職業保險符合相關規定。

江蘇省信用再擔保集團有限公司對江蘇中顯集團有限公司、袁長勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務所等提起訴訟。目前該案件已結案，中興華所無需承擔侵權損害賠償責任。

3、誠信記錄情況

近三年中興華所因執業行為受到監督管理措施11次、自律監管措施1次，未受到刑事處罰、行政處罰、和紀律處分。中興華所23名從業人員因執業行為受到監督管理措施23次和自律監管措施2次，未受到刑事處罰、行政處罰、和紀律處分。

（二）項目信息

1、基本信息

擬參加中材節能股份有限公司（以下簡稱“公司”）審計工作的簽字項目合伙人、獨立復核合伙人、項目簽字注冊會計師均為從業經驗豐富、具備相應資質并長期從事證券服務業務的專業人士，具備專業勝任能力。

項目合伙人：王克東，于2008年12月9日取得執業證書，2010年底開始從事上市公司審計工作，2018年開始在中興華所執業，2022年開始為公司提供審計服務。近三年簽署過審計報告的上市公司包括：保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車動力股份有限公司、任子行網絡技術股份有限公司、中國葛洲壩集團股份有限公司。具備相應的專業勝任能力。

注冊會計師：張學剛，于2021年10月19日取得執業證書，2016年開始從事上市公司審計工作。2022年開始在中興華所執業，2022年開始為公司提供審計服務。負責中央企業、上市公司年報及IPO審計，具備相應的專業勝任能力。

項目質量控制復核人：武曉景，2003年開始從事上市公司審計工作，于2005年7月成為注冊會計師，2018年開始在中興華所執業，從事證券服務業務超過18年，目前任職事務所項目質量復核崗位，2022年開始為公司提供審計服務。負責過多個證券業務項目的質量復核，包括上市公司年報及并購重組審計、IPO審計和新三板掛牌企業審計等，具備相應的專業勝任能力。

2、誠信記錄情況

擬參加公司審計工作的簽字項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年（最近三個完整自然年度及當年）不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性說明

中興華所及擬參加公司審計工作的簽字項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

4、審計收費情況

年度審計收費總額為人民幣90萬元。其中，財務審計服務費為人民幣60萬元，內部控制審計服務費為人民幣30萬元，與上年保持一致。系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量、所需工作人數及日數、每個工作人和日收費標準確定。

二、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會的履職情況

中興華所作為公司聘請的2022年年度財務審計及內部控制審計機構，在2022年年度報告的審計過程中，遵循了客觀、獨立的審計原則，嚴格遵守職業道德，順利完成了公司2022年年度財務審計及內部控制審計工作。為保證公司財務審計及內部控制審計工作的延續性，我們同意聘任中興華所為公司2023年度財務審計機構及內部控制審計機構，審計費用共計人民幣90萬元，其中財務審計費用人民幣60萬元，內部控制審計費用人民幣30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會審計委員會關于公司第四屆董事會第二十一次會議審議事項的書面審核意見》。

（二）獨立董事的事前認可情況

我們認真審閱了關于擬提請公司董事會審議的聘任中興華所為公司2023年度財務及內部控制審計機構的議案材料，認為：中興華所在財務和內部控制審計工作中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的內部控制實際情況、財務狀況和經營成果。因此，同意公司聘任中興華所為公司2023年度財務及內部控制審計機構，并提交董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第二十一次會議審議事項的事前認可聲明》。

（三）獨立董事的獨立意見

我們認為，中興華所規模較大,具有證券業從業資格,具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿足公司2023年度財務審計和內控審計工作要求。因此同意聘任中興華所為公司2023年度財務及內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第二十一次會議審議事項的獨立意見》。

（四）董事會的審議和表決情況

2023年4月11日，公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于聘任2023年度財務及內部控制審計機構的議案》，同意聘任中興華所為公司2023年度財務報告及內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會第二十一次會議決議公告》（公告編號：臨2023-010）。

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會

2023年4月11日